docs/LV/Categorisation of Clients LV
Admiral Markets UK Ltd Adrese: 16 St Clare Street EC3N 1LQ,Londona, Apvienotā Karaliste Tālr.: +44 (0)20 7726 4003 E-pasts: [email protected]
Klientu kategorijas Lai sniegtu klientiem ieguldījumu pakalpojumus, pirms pakalpojumu sniegšanas Ieguldījumu sabiedrība pieprasa klientiem iesniegt nepieciešamo informāciju, lai izprastu galvenos attiecīgā klienta apstākļus un lai Ieguldījumu sabiedrībai būtu pietiekams pamats uzskatīt, ka klientam ir nepieciešamās zināšanas un pieredze, lai apzinātos riskus, kas saistīti ar klientam piedāvāto vai klienta pieprasīto produktu (pakalpojumu) vai ieguldījumu pakalpojumu. Lai noteiktu klienta pieredzes un zināšanu līmeni par ieguldīšanu, Ieguldījumu sabiedrībai ievāc informāciju vismaz par šādiem aspektiem atkarībā no to svarīguma, ņemot vērā klienta kategoriju, sniegtā pakalpojuma veidu un apmēru, paredzamā pakalpojuma, produkta un darījuma veidu un sarežģītību un ar to saistītos riskus: • •
ieguldījumu pakalpojumi, darījumi un vērtspapīri, par kuriem klientam ir pietiekamas zināšanas; klienta darījumu ar vērtspapīriem apjoms, veids un biežums un to veikšanas laika posms;
•
klienta vai potenciālā klienta izglītība, profesija vai, ja nepieciešams, iepriekšējā profesija.
Ieguldījumu sabiedrībai ir tiesības paļauties uz klienta sniegto informāciju, ja vien Ieguldījumu sabiedrībai nav zināms vai tai būtu bijis jābūt informētai par to, ka iesniegtā informācija ir novecojusi, neprecīza vai nepilnīga. Ieguldījumu sabiedrība uzskatīs, ka persona, kura nav profesionāls klients (angl. professional client) vai atbilstīgs darījumu partneris (angl. eligible counter-party), ir „privātais klients” (angl. „retail client”). Turpmāk minētās personas tiks uzskatītas par profesionāliem klientiem (profesionālie klienti pēc būtības): • •
• •
dalībvalstu pilnvarotās personas, dalībvalstu pilnvarotās vai regulētās personas un valsts, kas nav dalībvalsts, pilnvarotās un regulētās personas; kredītiestādes, ieguldījumu sabiedrības, citas pilnvarotās un regulētās finanšu iestādes, apdrošināšanas sabiedrības, kolektīvo ieguldījumi plāni un šādu plānu pārvaldības sabiedrības, pensiju fondi un šādu fondu pārvaldības sabiedrības, preču un atvasinātu preču instrumentu tirgotāji; valsts un reģionu valdības, valsts parādu pārvaldošās valsts iestādes, centrālās bankas; starptautiskas un pārvalstiskas iestādes, piemēram, Pasaules Banka, SVF, ECB, EIB un citas līdzīgas starptautiskās organizācijas;
Admiral Markets UK Ltd Juridiskā adrese: skat. iepriekš Reģistrācijas Nr. 08171762 Apstiprinājusi un regulē Finanšu Ētikas Pārvalde; FRN: 595450 1
Admiral Markets UK Ltd Adrese: 16 St Clare Street EC3N 1LQ,Londona, Apvienotā Karaliste Tālr.: +44 (0)20 7726 4003 E-pasts: [email protected]
•
persona, kura veic darbību preču un atvasinātu preču instrumentu tirgū; sabiedrība, kas izpilda vismaz divus turpmāk minētos kritērijus: 1. tās aktīvu kopsumma ir vismaz 20 miljoni eiro; 2. tās neto apgrozījums ir vismaz 40 miljoni eiro; 3. tās pamatkapitāls ir vismaz 2 miljoni eiro.
Turpmāk minētās personas var klasificēt kā atbilstīgus darījuma partnerus tikai attiecībā uz vērtspapīru Rīkojumu saņemšanas un pārsūtīšanas pakalpojuma sniegšanu, vērtspapīru Rīkojumu izpildi klienta vārdā vai labā un vērtspapīru tirdzniecību savā vārdā: •
•
dalībvalstu pilnvarotās personas, dalībvalstu pilnvarotās vai regulētās personas un valsts, kas nav dalībvalsts, pilnvarotās un regulētās personas; kredītiestādes, ieguldījumu sabiedrības, citas pilnvarotās un regulētās finanšu iestādes, apdrošināšanas sabiedrības, kolektīvo ieguldījumu plāni un šādu plānu pārvaldības sabiedrības, pensiju fondi un šādu fondu pārvaldības sabiedrības, preču un atvasinātu preču instrumentu tirgotāji; valsts un reģionu valdības, valsts parādu pārvaldošās valsts iestādes, centrālās bankas;
•
starptautiskas un pārvalstiskas iestādes, piemēram, Pasaules Banka, SVF, ECB, EIB un citas līdzīgas
•
starptautiskās organizācijas; •
personas, kuru galvenais darbības veids ir preču vai atvasināto preču instrumentu tirdzniecība savā vārdā;
•
personas, kuras veic darbību savā vārdā finanšu nākotnes līgumu, iespēju līgumu vai citu atvasināto instrumentu tirgos un naudas tirgos, tikai lai nodrošinātu ieguldījumus atvasināto instrumentu tirgos, vai kuras veic darījumus minēto tirgu dalībnieku vārdā vai nosaka viņiem izcenojuma principus, un kuru darījumu izpildi nodrošina personas, kuras organizē norēķinus minētajos tirgos.
Privātais klients var pieprasīt iedalīt viņu profesionālo klientu kategorijā, ja klienta ieskatā viņam ir pietiekama pieredze, zināšanas un prasmes, lai pieņemtu neatkarīgus lēmumus par ieguldījumiem un pienācīgi novērtētu ar tiem saistītos riskus. Ja klients tiks uzskatīts par profesionālo klientu, viņam nebūs privātā klienta tiesību, kas ir piemērojamas saskaņā ar Finanšu pakalpojumu tirgus likumu (FPTL) un tam pakārtotajiem tiesību aktiem. Ieguldījumu sabiedrībai ir tiesības pēc savas iniciatīvas vai pēc klienta lūguma uzskatīt profesionālo klientu par privāto klientu, ja attiecīgā klienta vai Ieguldījumu sabiedrības ieskatā klients pamatotu iemeslu dēļ nespēj pienācīgi novērtēt vai pārvaldīt riskus, kas saistīti ar konkrētu pakalpojumu vai darījumu.
Ieguldījumu sabiedrībai ir tiesības pēc savas iniciatīvas vai pēc klienta lūguma uzskatīt tiesīgu darījumu partneri vai nu par privāto, vai profesionālo klientu.
Admiral Markets UK Ltd Juridiskā adrese: skat. iepriekš Reģistrācijas Nr. 08171762 Apstiprinājusi un regulē Finanšu Ētikas Pārvalde; FRN: 595450 2
Admiral Markets UK Ltd Adrese: 16 St Clare Street EC3N 1LQ,Londona, Apvienotā Karaliste Tālr.: +44 (0)20 7726 4003 E-pasts: [email protected]
Tiesīgs darījumu partneris var lūgt uzskatīt viņu par tādu klientu, kuram piemērojama plašāka reglamentējošā aizsardzība (profesionāls klients vai privātais klients) vai nu vispār, vai attiecībā uz konkrētu darījumu.
Ieguldījumu sabiedrība informē klientu par tiesībām, kuras klients var zaudēt, ja viņš tiktu uzskatīts par tiesīgu darījumu partneri, un klients rakstveidā atveidojamā formā apstiprina, ka viņš ir informēts par tiesībām, kuras viņš zaudēs, ja tiks uzskatīts par atbilstīgu darījuma partneri. Atruna par tulkojumiem
Admiral Markets UK Ltd tīmekļa vietnē tiek izmantoti dažādi tulkošanas rīki, lai tulkotu minētās vietnes lapas izmantošanai citās valstīs. Tulkošanas rīku tulkojums ļaus Jums apjaust oriģinālā teksta vispārīgo saturu, taču ne vienmēr tiks nodrošināts pareizs tulkojums. Oficiālais teksts ir teksts angļu valodā Admiral Markets UK Ltd tīmekļa vietnē www.admiralmarkets.co.uk. Jebkuras tulkojuma neatbilstības vai atšķirības nav saistošas, un tām nav juridiska spēka atbilstības vai piespiedu izpildes nolūkam. Rodoties jautājumiem par tīmekļa vietnē tulkotās informācijas pareizību, lūdzu, izlasiet tīmekļa vietnes oficiālo tekstu angļu valodā. Admiral Markets UK Ltd neuzņemas atbildību par tulkojumu pareizību. Ņemot vērā valodu sarežģītību, kā arī to, ka atsevišķus vārdus un frāzes iespējams tulkot un interpretēt atšķirīgi, tulkojumiem raksturīgi trūkumi. Tāpēc Admiral Markets UK Ltd iesaka novērtēt un pārbaudīt ar minēto tulkošanas pakalpojumu iegūto tulkojumu un neuzņemas atbildību par to pareizību.
Admiral Markets UK Ltd Juridiskā adrese: skat. iepriekš Reģistrācijas Nr. 08171762 Apstiprinājusi un regulē Finanšu Ētikas Pārvalde; FRN: 595450 3
