docs/LV/Categorisation of Clients LV ru
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Уан Лав Лейн Лондон, EC2V 7JN, Соединенное Королевство Телефон: +44 (0)20 7726 4003 Email:[email protected]
Классификация клиентов Перед оказанием клиентам услуг Инвестиционная компания собирает информацию о клиентах, необходимую для оценки основных сведений о деятельности клиентов и того, обладает ли клиент достаточными знаниями и опытом для принятия рисков, связанных с продуктами или инвестиционными услугами, оказываемыми Компанией или запрашиваемыми клиентами. Для определения уровня знаний и опыта клиентов в инвестировании, информация, полученная Инвестиционной компания должна включать в той мере, в которой это важно для классификации клиентов, характера и области оказываемых услуг, вида и сложности услуг, продуктов и операций, а также с точки зрения возможных рисков, по крайней мере, следующие аспекты: • виды инвестиционных услуг, операций и ценных бумаг, о которых у клиентов достаточно информации; • масштаб, характер и частота операций с ценными бумагами, проводимых клиентом, и срок, в который они проводились; • уровень образования, занятие и, если необходимо, предыдущее занятие клиента или потенциального клиента. Инвестиционная компания может полагаться на информацию, предоставляемую клиентом, за исключением случаев, когда Инвестиционная компания осведомлена о том, что предоставленная информация неактуальна, неточна или неполна. Лицо, не являющееся профессиональным клиентом или контрагентом рассматривается Инвестиционной компанией как «частный клиент». Следующие лица относятся к профессиональным клиентам (по определению): • юридические лица, деятельность которых согласована Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Странами, не являющимися участницами: • кредитные организации, инвестиционные компании, другие финансовые институты, страховые компании, коллективные инвестиционные схемы и компании, управляющие такими схемами, пенсионные фонды и компании, управляющие такими фондами, дилеры товаров и товарносырьевых деривативов, чья деятельность согласована или регулируется; • национальные и региональные правительства, государственные органы, управляющие государственным долгом, Центральные банки; • международные и наднациональные организации, например, Международный банк, МВФ, ЕЦБ; • ЕИБ и подобные международные организации; • лица, занимающиеся торговлей товаров и товарно-сырьевых деривативов на рынке; компании, отвечающие, по крайней мере, двум из нижеперечисленных условий: 1. Бухгалтерский баланс не менее 20 миллионов евро; 2. Чистый оборот не менее 40 миллионов евро; 3. Собственный капитал не менее 2 миллионов евро. Следующие лица считаются контрагентами только в случае предоставления услуг по получению или передаче ордеров на ценные бумаги, исполнения ордеров на ценные бумаги от имени или со Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
1
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Уан Лав Лейн Лондон, EC2V 7JN, Соединенное Королевство Телефон: +44 (0)20 7726 4003 Email:[email protected]
счета клиентов и работы с ценными бумагами на собственных счетах: • юридические лица, деятельность которых согласована Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Странами, не являющимися участницами: • кредитные организации, инвестиционные компании, другие финансовые институты, страховые компании, коллективные инвестиционные схемы и компании, управляющие такими схемами, пенсионные фонды и компании, управляющие такими фондами, дилеры товаров и товарносырьевых деривативов, чья деятельность согласована или регулируется; • национальные и региональные правительства, государственные органы, управляющие государственным долгом, Центральные банки; • международные и наднациональные организации, например, Международный банк, МВФ, ЕЦБ, ЕИБ и подобные международные организации; • лица, основная деятельность которых связана с торговлей товарами или товарно-сырьевыми деривативами с собственных счетов; • лица, которые с собственных счетов работают на рынках финансовых фьючерсов, опционов или других производных инструментов, на денежных рынках с целью обеспечения инвестиций, вложенных в рынки производных инструментов, которые проводят операции со счетов участников указанных рынков, устанавливают принципы ценообразования для них, а также проведение операций которых обеспечивается лицами, которые организовывают расчеты на тех же рынках. Частные клиенты могут сделать запрос на перевод в класс профессиональных клиентов, если, по мнению клиента, его знаний и опыта хватает для принятия независимых решений по инвестированию и для компетентной оценки связанных рисков. Работа в качестве профессионального клиента лишает клиента прав частных клиентов, оговоренных в Директиве «О финансовых рынках» и в подзаконных актах. Инвестиционная компания имеет право по собственной инициативе или по запросу клиента сотрудничать с профессиональным клиентом как с частным, если по мнению Инвестиционной компании или клиента клиент не может компетентно оценить риски, связанные с определенными услугами или операциями. У Инвестиционной компании есть право по собственной инициативе или по запросу клиента сотрудничать с контрагентом как с частным или профессиональным клиентом. Контрагент может сделать запрос на сотрудничество в качестве клиента с широкой правовой защитой (профессиональные или частные клиенты) в целом или в отношении определенной операции. Инвестиционная компания обязана уведомить клиента о правах, которых клиент лишается при работе в качестве контрагента, при этом клиент обязан подтвердить свою осведомленность о потере прав при работе в качестве контрагента так, чтобы подтверждение можно было письменно воспроизвести. Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
2
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Уан Лав Лейн Лондон, EC2V 7JN, Соединенное Королевство Телефон: +44 (0)20 7726 4003 Email:[email protected]
Отказ от ответственности, связанной с переводом: Для перевода страниц сайта Admiral Markets UK Ltd с английского языка используются электронные средства перевода. Переведенный текст дает общее понимание о содержании документов, однако перевод не всегда точный. Официальные документы на английском языке доступны на сайте Admiral Markets UK Ltd www.admiralmarkets.co.uk . Какие-либо расхождения или несоответствия между переводом и оригинальным текстом не имеют обязательной юридической силы. В случае возникновения каких-либо вопросов, связанных с точностью информации, представленной в переведенной версии вебсайта, просим обращаться к официальной английской версии веб-сайта. Компания Admiral Markets UK Ltd не несет ответственности за точность перевода. Перевод не может точно отражать содержание оригинала в связи с лингвистическими сложностями и возможностью разных вариантов перевода. Поэтому компания Admiral Markets UK Ltd рекомендует вам критически подойти к тексту перевода, полученного в результате использования вышеуказанных средств, и не несет ответственности за точность такого перевода.
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
3
Классификация клиентов Перед оказанием клиентам услуг Инвестиционная компания собирает информацию о клиентах, необходимую для оценки основных сведений о деятельности клиентов и того, обладает ли клиент достаточными знаниями и опытом для принятия рисков, связанных с продуктами или инвестиционными услугами, оказываемыми Компанией или запрашиваемыми клиентами. Для определения уровня знаний и опыта клиентов в инвестировании, информация, полученная Инвестиционной компания должна включать в той мере, в которой это важно для классификации клиентов, характера и области оказываемых услуг, вида и сложности услуг, продуктов и операций, а также с точки зрения возможных рисков, по крайней мере, следующие аспекты: • виды инвестиционных услуг, операций и ценных бумаг, о которых у клиентов достаточно информации; • масштаб, характер и частота операций с ценными бумагами, проводимых клиентом, и срок, в который они проводились; • уровень образования, занятие и, если необходимо, предыдущее занятие клиента или потенциального клиента. Инвестиционная компания может полагаться на информацию, предоставляемую клиентом, за исключением случаев, когда Инвестиционная компания осведомлена о том, что предоставленная информация неактуальна, неточна или неполна. Лицо, не являющееся профессиональным клиентом или контрагентом рассматривается Инвестиционной компанией как «частный клиент». Следующие лица относятся к профессиональным клиентам (по определению): • юридические лица, деятельность которых согласована Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Странами, не являющимися участницами: • кредитные организации, инвестиционные компании, другие финансовые институты, страховые компании, коллективные инвестиционные схемы и компании, управляющие такими схемами, пенсионные фонды и компании, управляющие такими фондами, дилеры товаров и товарносырьевых деривативов, чья деятельность согласована или регулируется; • национальные и региональные правительства, государственные органы, управляющие государственным долгом, Центральные банки; • международные и наднациональные организации, например, Международный банк, МВФ, ЕЦБ; • ЕИБ и подобные международные организации; • лица, занимающиеся торговлей товаров и товарно-сырьевых деривативов на рынке; компании, отвечающие, по крайней мере, двум из нижеперечисленных условий: 1. Бухгалтерский баланс не менее 20 миллионов евро; 2. Чистый оборот не менее 40 миллионов евро; 3. Собственный капитал не менее 2 миллионов евро. Следующие лица считаются контрагентами только в случае предоставления услуг по получению или передаче ордеров на ценные бумаги, исполнения ордеров на ценные бумаги от имени или со Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
1
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Уан Лав Лейн Лондон, EC2V 7JN, Соединенное Королевство Телефон: +44 (0)20 7726 4003 Email:[email protected]
счета клиентов и работы с ценными бумагами на собственных счетах: • юридические лица, деятельность которых согласована Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Страной-участницей, юридические лица, деятельность которых согласована или регулируется Странами, не являющимися участницами: • кредитные организации, инвестиционные компании, другие финансовые институты, страховые компании, коллективные инвестиционные схемы и компании, управляющие такими схемами, пенсионные фонды и компании, управляющие такими фондами, дилеры товаров и товарносырьевых деривативов, чья деятельность согласована или регулируется; • национальные и региональные правительства, государственные органы, управляющие государственным долгом, Центральные банки; • международные и наднациональные организации, например, Международный банк, МВФ, ЕЦБ, ЕИБ и подобные международные организации; • лица, основная деятельность которых связана с торговлей товарами или товарно-сырьевыми деривативами с собственных счетов; • лица, которые с собственных счетов работают на рынках финансовых фьючерсов, опционов или других производных инструментов, на денежных рынках с целью обеспечения инвестиций, вложенных в рынки производных инструментов, которые проводят операции со счетов участников указанных рынков, устанавливают принципы ценообразования для них, а также проведение операций которых обеспечивается лицами, которые организовывают расчеты на тех же рынках. Частные клиенты могут сделать запрос на перевод в класс профессиональных клиентов, если, по мнению клиента, его знаний и опыта хватает для принятия независимых решений по инвестированию и для компетентной оценки связанных рисков. Работа в качестве профессионального клиента лишает клиента прав частных клиентов, оговоренных в Директиве «О финансовых рынках» и в подзаконных актах. Инвестиционная компания имеет право по собственной инициативе или по запросу клиента сотрудничать с профессиональным клиентом как с частным, если по мнению Инвестиционной компании или клиента клиент не может компетентно оценить риски, связанные с определенными услугами или операциями. У Инвестиционной компании есть право по собственной инициативе или по запросу клиента сотрудничать с контрагентом как с частным или профессиональным клиентом. Контрагент может сделать запрос на сотрудничество в качестве клиента с широкой правовой защитой (профессиональные или частные клиенты) в целом или в отношении определенной операции. Инвестиционная компания обязана уведомить клиента о правах, которых клиент лишается при работе в качестве контрагента, при этом клиент обязан подтвердить свою осведомленность о потере прав при работе в качестве контрагента так, чтобы подтверждение можно было письменно воспроизвести. Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
2
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Уан Лав Лейн Лондон, EC2V 7JN, Соединенное Королевство Телефон: +44 (0)20 7726 4003 Email:[email protected]
Отказ от ответственности, связанной с переводом: Для перевода страниц сайта Admiral Markets UK Ltd с английского языка используются электронные средства перевода. Переведенный текст дает общее понимание о содержании документов, однако перевод не всегда точный. Официальные документы на английском языке доступны на сайте Admiral Markets UK Ltd www.admiralmarkets.co.uk . Какие-либо расхождения или несоответствия между переводом и оригинальным текстом не имеют обязательной юридической силы. В случае возникновения каких-либо вопросов, связанных с точностью информации, представленной в переведенной версии вебсайта, просим обращаться к официальной английской версии веб-сайта. Компания Admiral Markets UK Ltd не несет ответственности за точность перевода. Перевод не может точно отражать содержание оригинала в связи с лингвистическими сложностями и возможностью разных вариантов перевода. Поэтому компания Admiral Markets UK Ltd рекомендует вам критически подойти к тексту перевода, полученного в результате использования вышеуказанных средств, и не несет ответственности за точность такого перевода.
Адмирал Маркетс ЮКей Лтд (Admiral Markets UK Ltd) Юридический адрес: Указан выше Регистрационный номер: 08171762 Деятельность согласована и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций Регистрационный номер компании 595450
3
